昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会就《证券(quàn)期(qī)货(huò)市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管活动，保护投资者合法权(quán)益，维护证券(quàn)期货(huò)市场安全平稳运(yùn)行(xíng)，证监会起草(cǎo)了(le)《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理(lǐ)规(guī)定》），于(yú)昨(zuó)日向社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　据(jù)了解(jiě)，近年来，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)向市场相关机构提供主机交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息科技基(jī)础支撑服务(wù)，对于(yú)提升行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障行业信息(xī)系统(tǒng)安全稳(wěn)定运(yùn)行发挥(huī)了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断(duàn)发展，主机交(jiāo)易(yì)托管资源分配不(bù)尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳(wěn)健康(kāng)发展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起(qǐ)草(cǎo)思(sī)路有(yǒu)三(sān)。一是全面(miàn)覆(fù)盖(gài)各类主体(tǐ)。结合业务活(huó)动的具体特(tè)点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易(yì)所和证券期货经营(yíng)机构两部分，分(fēn)别提出完善的监管要(yào)求，并(bìng)要(yào)求其他类(lèi)型(xíng)的参与主(zhǔ)体(tǐ)参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了主机(jī)交易托管资源的安全管理要(yào)求(qiú)，明(míng)确了证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构的尽职调查和(hé)业务(wù)审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则(zé)，体现在证券(quàn)期货交易所和(hé)证券期货经营机(jī)构从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的各个环节(jié)，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过(guò)程中的可操作(zuò)性，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围，从事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动的基本原则以及(jí)监督(dū)管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托(tuō)管资源(yuán)，是指(zhǐ)证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供的(de)机房机柜、通信网络(luò)、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施等资源，部署(shǔ)在(zài)相关资源的信息系统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是(团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费shì)证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)要求。明(míng)确(què)了证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务(wù)有关要求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所实(shí)施专区管(guǎn)理，统一(yī)专区交易时(shí)延，建设运维要求不得低于《证券期货业信(xìn)息系(xì)统托管基本要求(qiú)》中三级系(xì)统的(de)受托方要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服(fú)务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等方面(miàn)保障证券期货(huò)交易(yì)所提(tí)供有关服务(wù)的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)需建立健全监控(kòng)指标及(jí)应急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将主机交易(yì)托管资(zī)源和其他主机托管(guǎn)资源(yuán)进(jìn)行区分，对主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源实施(shī)专区管理，并确(què)保相关专(zhuān)区到核心交易(yì)系统通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期(qī)货经营机(jī)构要求。明确了(le)证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)有(yǒu)关要求(qiú)。具体来看，从安(ān)全(quán)团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费保(bǎo)障方面，对证券(quàn)期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源的(de)一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查(chá)等方面确保证券期货经营机构能够(gòu)保障客(kè)户设施(shī)的安全(quán)运(yùn)行。明确(què)证券期(qī)货(huò)经营机构对(duì)证券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部(bù)署(shǔ)客户(hù)提供的(de)软件或(huò)硬件设(shè)施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期货经营机(jī)构部署客(kè)户设施）的，应当从人(rén)员保障(zhàng)、资金投(tóu)入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客(kè)户(hù)，确保自(zì)身(shēn)能(néng)力可(kě)以(yǐ)保障客(kè)户软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件设施的安全(quán)运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户与(yǔ)经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确(què)证券期货交易所的监管报告义(yì)务，规定中国证监(jiān)会及(jí)其派出机构结合法定职(zhí)责，对证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所及(jí)证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构实施现场检查和非现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反本规(guī)定(dì团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费ng)，或者在监(jiān)管工作(zuò)中不履行(xíng)职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证监会可(kě)以对证券期货交易所采取监管谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理(lǐ)人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其(qí)他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)违(wéi)反本规定(dìng)，中国证(zhèng)监会(huì)及其(qí)派(pài)出机构可(kě)以依照《证券期货业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所原副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接(jiē)受(shòu)中央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组(zǔ)和(hé)浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

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