昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管活动，保护投资者合(hé)法权益，维护证券期货市(shì)场安(ān)全平稳运行，证监会起草了《证券期(qī)货市场主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征(zhēng)求意(yì)见稿(gǎo)）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》），于昨日向社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　据(jù)了(le)解，近(jìn)年(nián)来(lái)，证券期货交易所(suǒ)向市(shì)场(chǎng)相关机(jī)构提供主机交(jiāo)易托管资源，为行业(yè)提供信息科技基(jī)础支撑(chēng)服务，对于提(tí)升行(xíng)业信息基础设(shè)施(shī)运维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系(xì)统安全稳定运(yùn)行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配(pèi)不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能(néng)力有(yǒu)待提(tí)升等(děng)问题逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一步规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用(yòng)活动，促进证券期货市(shì)场的平稳(wěn)健康(kāng)发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思(sī)路(lù)有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活(huó)动的具体特点，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》将主机交易托管相关主体分为(wèi)证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)两部分，分(fēn)别提出完善的监管要求，并要求其他类(lèi)型(xíng)的参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住安(ān)全底线。安(ān)全运行是从(cóng)文言文许行原文及翻译注释，文言文许行原文及翻译及注释事主机交易托管服务和相关租用活动的(de)基(jī)础和前(qián)提，《管理规定》规(guī)定了主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源(yuán)的安全管理要(yào)求，明确了证券期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业(yè)务(wù)审批机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促(cù)进服务(wù)公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则(zé)，体现在证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货(huò)经营机构(gòu)从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有关规定落(luò)地过(guò)程中的可操作性(xìng)，切实提升市(shì)场主体的(de)获得感。

　　从主要内文言文许行原文及翻译注释，文言文许行原文及翻译及注释容来看(kàn)，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确(què)立法宗(zōng)旨、适用(yòng)范围，从事主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动的基本(běn)原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易(yì)托管资源(yuán)，是(shì)指证(zhèng)券期(qī)货交易所提供的机(jī)房(fáng)机柜、通(tōng)信(xìn)网(wǎng)络(luò)、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在(zài)相关资源的信息系统(tǒng)可以连接证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所(suǒ)要求。明确了(le)证券期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务有(yǒu)关要(yào)求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证券期货交易所实(shí)施(shī)专区管理，统一专区交易时延(yán)，建设运维要求不得(dé)低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基本要(yào)求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分(fēn)配、服务(wù)申请、服务(wù)协议、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分配(pèi)等方面(miàn)保障证券期货交(jiāo)易(yì)所提供有关服务的(de)公(gōng)平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易(yì)所提供主机交易托(tuō)管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其(qí)他主机托管(guǎn)资源进(jìn)行区分(fēn)，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保(bǎo)相关专(zhuān)区(qū)到核心交易系统通信前端的通(tōng)信时(shí)延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机(jī)构要求。明(míng)确了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管资源(yuán)的(de)一般要求作(zuò)出规定。从能力(lì)评估、治理(lǐ)架(jià)构、尽职调查等方面(miàn)确(què)保证券期货(huò)经(jīng)营机构能够保障客户(hù)设施(shī)的安全运行。明确证券期(qī)货经营机(jī)构对证券期货(huò)交易(yì)所的报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源部署客(kè)户提供的软件或(huò)硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货经营机构部署客户(hù)设施）的(de)，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保(bǎo)自身能力(lì)可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的(de)安全运行，并将不同客户的信(xìn)息系(xì)统、客(kè)户与经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督(dū)管理。明确证券(quàn)期货交易所的监管报告义(yì)务，规定(dìng)中国证监会及其派出(chū)机构结合法定职(zhí)责，对证券期(qī)货交易所及证(zhèng)券期货经营机(jī)构实(shí)施现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或者在(zài)监管工(gōng)作中不履行职责，或者不履行本规定(dìng)有关报告义(文言文许行原文及翻译注释，文言文许行原文及翻译及注释yì)务的，中国(guó)证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改(gǎi)正等行政监管措施，对有关高级管理人(rén)员给予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处(chù)分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他(tā)责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)违反本规定，中国证监会(huì)及(jí)其派出机构可以依(yī)照《证券期货业网络和信(xìn)息(xī)安(ān)全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人(rén)员采取行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察(chá)组(zǔ)、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职务违法，目前正(zhèng)在接受中央(yāng)纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市监委监察(chá)调查(chá)。

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